直播间 “非法荐股”，封禁！

近段时间，A股市场涌入不少新的投资者。据上交所官网数据显示，今年前10个月新开户2031万户，其中10月新开户数685万户。

在市场投资热情上升的同时，部分短视频、直播平台也随之人气高涨，股市相关话题成为人气关注的重点。然而，有人通过直播等方式进行荐股，被质疑存在伤害投资者利益以及合规问题，这引起市场各方关注。

相关直播间被封禁

近日，炒股网红上海爷叔“爱在深秋”被封号冲上热搜。

据悉，上海爷叔“爱在深秋”是一位上海老股民，他曾预测中国股市将在7月底出现一次大盘股指的涨停板，涨至3300点左右，并将秋季行情形容为“爱在深秋”。此外，他还预测中信证券会从7月22日开始连拉3个涨停板，中信证券随即在各大股票平台热榜上排名第一。种种言论，令其在网络上迅速蹿红，相关视频获得大量观看。

值得注意的，自10月30日，“爱在深秋”开通了个人抖音账号，到11月8日该账号被封的短短9天时间里，“爱在深秋”账号就积攒了近50万粉丝。

从“爱在深秋”的粉丝积累速度可以看出，平台直播的影响力是巨大的。以抖音为例，数据显示，今年7月抖音日活跃用户达到5亿，同时，抖音上有数万个财经类主播，粉丝人数上万的就有几百个，而抖音万人直播间能撬动的资金体量轻易便可以引发个股异动。

有市场人士表示，这些直播间的主播往往精于营销，使用话术技巧给市场带来信息干扰，让对资本市场认知不足的投资者进行冲动消费，对投资行为造成影响。

对此，抖音相关人士回应称，平台已关注到相关信息，并在重点处置。同时，抖音安全中心相关负责人称，平台严厉打击各类非法证券活动，对发现的违规内容和账号，平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。如用户在平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈，平台将及时处置。

其他平台也对此发布了相关规则。哔哩哔哩直播规则中明确整体规避进行直播交易、开专场进行金融内容讲解、推荐金融投资产品。微信更新了《视频号金融科普类直播准入标准》，其中明确不得将用户引流或者诱导至外部链接、应用、账号，不允许通过直播间输出具体的投资建议等。

当前，除了“爱在深秋”外，还有许多主播已经被封禁。11月5日，拥有240万抖音粉丝的网红股票主播“小韩厂涨（仅此一号）”被禁言；10月11日，拥有上千粉丝的“大蓝”被无限期封禁该账号，此外还有“股海才子阿名”“苏苏 123”等账号均被无限期封禁。

加大对“非法荐股”打击力度

除了平台外，监管部门对“非法荐股”行为的监管和处罚力度也在不断加大。

根据《中华人民共和国证券法》第120条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条及国务院办公厅发布的关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知的规定，从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，必须经过中国证监会许可。任何个人或机构未经许可不得从事证券投资咨询业务，更不能以推荐股票的形式进行非法获利。

业内人士表示，这类通过网络直播“非法荐股”的行为，不仅严重扰乱了证券市场的正常秩序，还可能触犯刑法。

近日，福建福州市鼓楼区人民法院通报了一起无资质荐股牟利的典型案例。被告人吴某某没有从事证券投资咨询业务的资质，但与某网络公司合作进行网络直播，收费解答客户的提问，通过网络荐股违法所得达1200多万元。法院经审理认为，吴某某未经国家有关主管部门批准，伙同他人非法经营证券业务，扰乱市场秩序，从中获利1200多万元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。判处吴某某有期徒刑两年四个月，并处罚金1300万元，并追缴全部违法所得予以没收。

该案例的披露，无疑给想要走捷径的主播和自媒体敲响了警钟，起到了很好的震慑作用。业内人士表示，“非法荐股”行为，对投资者的合法权益可能造成严重威胁。除了可能使投资者盲目跟风、导致投资亏损外，更有一些主播与游资勾结，通过操纵股价等手段，损害投资者利益。

随着网络平台的不断兴起，直播等新兴渠道成为了“非法荐股”行为的载体，相关内容审核机制也需要及时建立健全。首都经济贸易大学金融学院教授、CBD发展研究基地主任高杰英表示，网络传播效应快、作用大，金融行业的数字化转型不可逆转，但监管制度需进一步明确。“目前，针对网络平台的标准比较模糊，要做一些规则调整，同时做好投诉管理和分析，不断完善法律法规。”

有业内人士表示，对于广大投资者来说，应擦亮双眼、保持警惕，通过权威正规信息渠道和合法机构获取股票相关信息，不应盲目相信所谓“投资专家”“内幕消息”。此外，警惕短期高回报的诱惑，树立正确的投资观，也是进行理性投资的关键。

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来源：金融时报客户端

记者：李自钦

编辑：刘能静

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